基金账户开户

 

 

一、投资者在办理认购、申购业务前，必须先开立基金账户。

二、投资者在申请开立基金账户的同时，直销柜台将同时为其开立一个交易账户。

三、个人投资者开户需准备以下资料：

1、出示有效身份证件原件，提供复印件（包括中华人民共和国居民身份证、中华人民共和国护照、军官证、士兵证、文职证及警官证）。除上述明确列举的有效身份证件以外，投资者提交其它证件的，由注册登记机构最后认定其是否有效；

2、出示同名的银行卡或储蓄存折或指定银行账户开户证明原件，提供复印件；

3、提供填妥的《开放式基金日常账户业务申请表》；

4、提供填妥的《基金投资风险提示函》；

5、基金开户必须由投资者亲自办理。

四、机构投资者开户需准备以下资料：

1、出示有效企业法人营业执照或注册登记证书、组织机构代码证和税务登记证原件，提供加盖单位公章的复印件；

2、提供填妥的《开放式基金业务授权委托书》；

3、出示业务经办人有效身份证件，提供复印件；

4、提供填妥的预留印鉴卡一式三份（预留印鉴必须包括至少一个公章和一个私章）；

5、出示指定银行交收账户的开户证明原件，提供原件或加盖公章或预留印鉴的复印件。在法律法规允许的情况下，投资者指定的银行交收账户与所开立的基金账户名称不一致时，须提供加盖公章或预留印鉴的相关说明文件；

6、提供填妥的并加盖公章和法定代表人签章的《开放式基金日常账户业务申请表》；

7、机构投资者可以开通传真交易，需提供加盖公章和法人章的传真交易协议一式四份；

8、提供填妥的《基金投资风险提示函》。

五、对账单的寄送：

1、本公司默认的对账单寄送方式为电子邮件形式。除此以外，投资者还可以选择"信件邮寄"方式保留纸质对账单。

2、本公司默认的电子邮件对账单发送频率为按月发送，投资者还可以指定按季或按年发送；纸质对账单的发送默认为以季度为频率向季度内有交易的投资者以信件形式邮寄，投资者还可以指定按半年或年度寄送。

3、投资者可以在提交开户申请时指定对账单的寄送频率和寄送方式；此外，投资者还可以在开户成功后与本公司客户服务中心联系（4007004518（免长途费）、95105680（免长途费）和（021-38789555），我们在核对投资者联系方式完整无误后，为投资者指定对账单的寄送频率和寄送方式。

4、本公司将在每期结束后的5 个工作日内向投资者发送或寄送基金账户对账单或其他重要资料。

六、投资者在开户当天即可同时提交认/申购业务申请。若开户确认失败，则当天的所有其它业务申请也同时被确认失败。

七、个人投资者提交开户申请时，除了提供正确的姓名、性别、国籍、职业、证件类型、证件号码、证件有效期限、银行账户的详细信息之外，还必须至少（但不限于）提供完整的通讯地址、邮政编码以及联系电话，若常住地址和通讯地址不一致，还应提供完整的常住地址。

八、机构投资者提交开户申请时，除了提供正确的名称、经营范围、营业执照或注册登记证书号码、组织机构代码和税务登记证号码以及各类证件相应的有效期限、控股股东或者实际控制人的姓名、法定代表人和授权业务经办人的姓名、证件类型、证件号码和证件有效期限、银行账户的详细信息之外，还必须至少（但不限于）提供完整的通讯地址、邮政编码以及联系电话。

九、其它注意事项：

1、开户确认成功后，机构投资者凭经办人的身份证件和预留印鉴办理业务；个人投资者凭身份证件办理业务。

2、如果个人投资者或机构投资者的法定代表人、经办人的证件类型为身份证，则身份证号码必须合法，即位数、其中所含的出生年月信息、18位身份证的校验位必须合法。 投资者在提交以上身份证复印件时，必须提供正反面的复印件。

3、投资者T日开户当天，直销中心为其分配一个正式的交易账号和一个临时的基金账号。投资者可在T日使用临时基金账号或交易账号进行交易。如该投资者开户确认成功，则注册登记机构将为其分配一个正式的基金账号，投资可自T+2日起（含该日）查询到该基金账号。

4、投资者在直销柜台办理基金账户开户业务，必须遵循《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》以及其他有关法规、文件的规定。